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    集成化建设模式下的工程项目委托-代理契约设计.pdf

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    集成化建设模式下的工程项目委托-代理契约设计.pdf

    第31卷第2期 2014年6月 土木工程与管理学报 Journal of Civil Engineering and Management VoI.31 No.2 Jun.2014 集成化建设模式下的工程项目委托.代理契约设计 陈永鸿 , 骆汉宾2, 王广斌。 1.昆明冶金高等专科学校建工学院,云南昆明650033; 2.华中科技大学土木工程与力学学院,湖北武汉430074; 3.同济大学经济与管理学院,上海200092 摘要集成化建设模式的核心是通过组织问的协同合作来实现“功能倍增”或“利益涌现”的效果,然而,传统 的契约体系无法保障项目各参与方为了项目目标协同工作。本文以委托代理理论与合作博弈理论为工具对传 统的契约模式进行重新设计,构建了委托人是风险中性、代理人是风险规避型的委托一代理契约模型,使各方在 新的契约框架下以项目利益为共同利益,共担风险,实现项目参与方的有效集成,为项目增值。 关键词集成化建设模式; 委托代理理论; 合作博弈理论; 契约 中图分类号TU-9 文献标识码A 文章编号2095-0985201402-0068-05 The Principalagent Contract Design of Project in Integrated Construction Mode CHEN y0nghong ,LUO Hanbin ,WANG Gttangbin 1.School of Architectural Engineering,Kunming Metallurgy College,Kunming 650033,China; 2.School of Civil Engineering and Mechanics,HuaZhong University of Science and Technologe, Wuhan 430074,China; 3.School of Economics and Management,Toni University,Shanghai 200092,China AbstractThe objective of integrated construction mode is“double function’’or“interests emerge’’ through organizational teamwork.However,traditional contract system couldn’t ensure that all the project participants to work together for project objectives.This article redesigns the traditional contract model with the principal-agent theory and cooperative game theory,and builds the principalagent contract model that the client is risk neutral and the agent is risk averse.That aims at making all parties achieve the effective integration and improving the project value under the new contractual framework,through considering the project interests to be common interests,sharing of benefits and risks. Key wordsintegrated construction model;principalagent theory;cooperative game theory;contract 集成化建设是一种新的建设哲学,它试图通 过系统考虑各个相关部分来实现对工程建设过程 的优化,它必须是基于业主需求有目的地应用所 有可支配建设资源,它的实现在很大程度上依赖 于所有项目参与方团队之间的紧密协作。集成化 建设模式的核心是组织间的合作与共赢,即通过 组织集成来实现“功能倍增”或“利益涌现”的效 果。从经济学角度看,组织集成是以契约为基础 的,大型工程建设项目组织的集成本质上是一种 为追求经济利益而形成的基于合同的合作关系, 通过一系列契约在各参与方之间建立起联结机制 与运作机制,从而形成基于契约的集成化组织。 这些契约可以有效地整合竞争的力量并降低生产 成本和交易成本,推动组织间的相互合作,实现优 势互补,资源共享。 然而,传统的契约体系无法保障项目各参与 方为了项目目标而协同工作。在建筑业中,参与 工程建设的项目各参与方分属不同的利益群体, 各方都有自身利益最大化的自利动机,这也导致 项目各参与方的目标与项目目标存在差异。传统 收稿日期2014-03-20修回日期2014-04-01 作者简介陈永鸿1976一,女,云南大理人,副教授,博士,研究方向为建设工程项目管理、工程管理信息化Emai1398867110qq.com 基金项目国家自然科学基金71272046;云南省科技厅应用基础研究项目2013FZ106 第2期 陈永鸿等集成化建设模式下的工程项目委托一代理契约设计 69 建设模式多是“零和”契约,即总蛋糕不变,契约 本质上只是提出分蛋糕的方法,这种契约从根本 上确立了项目各参与方的对立冲突关系,利益相 关方之间将合作重心放在争抢份额上。生产中出 现的各种纠纷看似由建设环境等外生变量导致的 契约履行障碍,实则是契约内生变量作用的必然 结果。“天下熙熙,皆为利来,天下攘攘,皆为利 往”,各组织参与项目的根本目的是为了取得一 定的收益,而收益和风险是不可分割的,集成化建 设模式下新契约的设计意味着新的收益与风险分 配格局的形成。收益与风险的分配问题是契约设 计的关键,也是影响组织合作最突出的问题。本 文以委托代理理论与合作博弈理论为工具对传统 的契约模式进行重新设计,使各方在新的契约框 架下以项目利益为共同利益,加强信任合作,共享 利益,共担风险,实现项目参与方的有效集成,为 项目增值。 根据委托代理理论,本文将对以下问题进行 模型分析业主委托人想使其他项目参与方 代理人按照业主的利益选择行动,但业主不能 直接观测到代理人选择什么行动,能观测到的只 是另外一些变量,这些变量由代理人的行动和其 他的外生随机因素共同决定。业主的问题是如何 根据这些观测到的信息来奖惩代理人,以引导其 选择对业主最有利的行动。 1模型假设 设A为代理人所有可选择的行动组合,a∈A 表示代理人的一个特定努力水平的行动,a E[0, 1],当a0时,表示代理人不做任何努力,当a 1时,表示代理人已付出了最大努力。 是不受代 理人和业主控制的外生随机变量,或称自然状态, 并假设 服从均值为0,方差为or 的正态分布, 在代理人选择行动a以后,与外生随机变量的某 个确定值 共同决定可观测的产出值项目价 值Va, 。项目价值的直接所有权属于业主。 因为委托代理契约设计的目的是保证项目各 方为了项目目标而付出最大努力,重点研究项目 各参与方的努力程度对项目产出的影响,不考虑 物质投人对项目产出的影响。因此有下述假设 假设1项目价值 a,0由下式决定 a, a 因此 EVEa a,VarVor 1 项目价值 是代理人努力水平a的严格递增 函数,即给定 ,代理人越努力,项目价值越高。 是自然状态 的严格递增函数,较高的 代表较 有利的外界影响。 代理人的成本由两部分构成,物质成本与精 神努力成本。物质成本是可度量的固定成本, 是一个与努力程度无关的常数,如购买材料的费 用、人员工资等,由于物质成本可以证实,契约中 可以依据市场价格明确规定此类成本对应的报 酬,讨价还价余地小,故可认为不存在激励问题。 努力成本则和代理人的努力程度相关,努力成本 属于隐性成本,具有不可证实性,受到众多的客观 条件制约和偶然因素影响,存在以客观原因推卸 自身责任的道德风险,是激励机制重点研究的对 象。 假设2代理人的努力负效用由下式给出 c。 这里b0为努力的成本系数,b越大,同样 的努力a带来的负效用越大。C ab0,说明代 理人希望少努力。C”b0边际负效用递增,代 理人努力越多,他的负效用就越大。 假设3工程项目建设利润为 Ta口一 1 6。2 且T 1一ba在a∈[0,1]上为正,即代理人 提高努力程度不会给项目产出带来消极作用,只 要代理人努力程度提高,总会给项目带来效益,业 主总是希望代理人多努力;而 一b0,V”0,u 0 得 6/ 因此 的取值范围为b/ 0 得 Vo一/2/.q3-b。pfl2oZ2w一舍去负值不等式 p 根据前述假设,Cl,1表示代理人最高的努力 水平,此时的参与约束必然成立,即 声I 一b/2一声 Vo一 8 or /2 0 得 Vo0考虑卢的取值范围6/ 1, 1作为设计条 件.如图2所示 图2委托人收益受代理人努力程度的影响曲线 结合代理人效用为正和业主委托人效用 为正的代理人努力水平可行区域,可以得出对委 托代理双方效用都为正的努力水平可行区域。由 于业主的可行区域为 p.flVo1V/_p. fl Vo1-4/.一*flVo≤。≤1 在此可行域上,业主的效用 为正,且为n 的增函数,接下来看代理人的可行区域 __ 二 综上所述,取代理人的努力水平a的可行域 时,业主与代理方同时得到正效用,当a1时,业 主和代理单位同时达到最优期望值,此时有 1一 1一 U /31一 一 2一 6 项目的整体价值为1一 一 z一 6。 4 结 论 与 的设计是工程项目集成化组织激励 契约设计的关键, 与 必须控制在一个合理的 范围内,才能激励代理方以项目利益最大化作为 努力方向。 与JB值过小或过大都会改变契约 的存在条件, 过小、 过大会使代理方轻易得到 超额利润,损害业主的利益;而 过大、 过小则 会使代理方感到目标太高,激励太小,当代理方感 觉无论如何努力也达不到保留效用时,会导致契 约破裂。因此,合理设计 与 值能激发代理人 的集成动力,推动集成化组织的形成。在双方达 成协议之前,业主与代理方就必须首先设定要实 现的目标价值 ,并根据双方设定的 协商收 益分配方案 。 参考文献 [1]JinY,LevittR,ChristiansenT.TheVirtualDesignTeam A Computer Simulion Framework for Studying Organ- izational Aspects of Concurrent Design[R].Stanford Center for Integrated Facility Engineering,1993. 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