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    我国管理科学研究进展分析——以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据.pdf

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    我国管理科学研究进展分析——以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据.pdf

    2叭s年第4期 s。i。 。。and T。 瑟 霉蠢。m。 R。。 ∞h doi10.3969/j.issn.10007695.2015.04.048 我国管理科学研究进展分析 以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 刘 静 ,马建霞 1.中国科学院兰州文献情报中心,甘肃兰州730000; 2.中国科学院大学,北京100190 摘要为分析我国管理科学部研究进展情况,基于国家自然科学基金项目数据以及项目SCI产出论文数据,从 文献数据外部特征及内容特征入手,具体分析基金项目分布情况及基金项目SCI论文产出情况,并采用共词分 析方法深入挖掘分析我国管理科学的发展现状、研究热点及新兴主题等内容,以期从总体上全面把握我国管理 科学领域发展情况。 关键词国家自然科学基金NSFC;基金项目;论文产出;研究热点 中图分类号C93;G311;G312 文献标志码A 文章编号100076952015040249010 Progress of Basic Research in Management Science in China Based on Data from the National Natural Science Foundation LIU Jing ,MA Jianxia 1.Lanzhou Library,Chinese Academy of Sciences,Lanzhou 730000,China; 2.University of Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China AbstractBased on the project data and SCI output data of projects supported by National Natural Science Foundation in Management Sciences,the paper focuses on the distribution of fund project as well as the analysis of fund outputs SCI pa pers from the literature external features and content features.Moreover,the paper also digs into the development and hot topics of Management Sciences by COword analysis,in order tO fully grasp the overall development of the management sci ence in China. Key wordsNational Natural Science Foundation of ChinaNSFC;fund project;paper outputs;hot topics 1 基于科研基金相关数据的研究情况 有关科研基金资助情况的分析已受到学术界关 注,目前学术界对科研基金资助方面的分析大体分 为两方面,一方面是对基金项目的分析,另一方面 是对基金项目产出的分析。基金项目数据以及基金 项目产出数据的具体分析指标详见表1. 针对基金项目的分析,形式上,多从统计学角 度出发,虽然各学科的统计内容略有不同,但主要 集中在对资助项目数量及经费、基金类别、研究领 域分布、依托单位类型分布、地区分布等六方面的 具体数据进行分析。同时,也有对基金项目申报和 具体资助情况分析的,如Hong Wei等 ;也有对研 究群体进行分析的,如王平 等;还有如郭碧坚 等 对重点基金项目绩效以及影响绩效的因素进行 的相关分析等。内容上,一般注重基金项目的标题 内容、项目绩效以及结题评价等方面的分析,如 Heqi Cao等_4 基于基金项目分类数据深入分析了帕 金森病领域的研究热点等。值得注意的是,根据基 金资助项目的标题等外部特征结合一定的统计学方 法得出相应的研究热点,如何静等 通过基金项目 的熵值法确定电子学与信息系统学科的研究热点, 缪园等[6 通过基金项目的非线性分析来研究国内管 理科学与工程的研究热点。 针对基金项目产出的分析,多采用文献计量法, 主要从以下几个方面进行定量分析产出论文数量 包括项目评价产出论文数量、高产作者、论文的地 区、年度、机构以及期刊分布等。同时,还有如陈传 收稿日期20140414,修回日期20141021 基金项目中国科学院西部之光联合学者项目“基于计算情报方法的甘肃省战略新兴产业技术创新竞争与发展研究”Y200201001;国 家自然科学基金项目“基于科学基金项目及知识产出的研究前沿探测”71373260 250 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 明等 对产出论文被引频次的分析;周小刚等 对结 题项目成果的分析,包括项目产出论文数、人才培 养、结题评价和获奖情况等的分析以及田时中等 对 项目产出成果类型的统计分析;JIANCHENG GUAN 等 。。从期刊质量评价的角度综合对比分析了中国信 息科技研究领域的国内外基金项目产出情况;Zan Huang等 基于NSF基金项目产出的专利数据分析 了纳米技术领域的研究主题及发展趋势。另一方面, 有研究人员从基金产出的内容角度进行分析,多采用 定量与定性相结合的方法,深入挖掘产出成果的潜在 信息,以期得到有关领域的研究热点等内容。如杨海 华等 采用共词网络的方法对纳米材料的基金资助 领域进行了分析,曹玲等纠采用共词分析及社会网 络分析法总结我国大气科学的研究热点并绘制共词知 识图谱,Hsinchun Chen等 基于NSF资助项目产出 的专利、科技论文以及资助效果的角度运用文献计量 法、主题分析法以及引文分析法等深入探讨了全球纳 米技术的发展概况等。 表1 基金分析相关指标一览表 基金类型 产出成果类型 项目数量 产出成果数量 依托单位 发文机构 资助地区 发文地区 形式指标 资助学科 发文学科 项目获奖情况 论文被引频次 研究队伍情况 高产作者 分析指标 项目经费 成果产出时间 项目申请与批准情况 论文发表期刊分布 项目绩效及绩效影响 基于关键词、主题词的 因素 研究热点 指标项目标题内容 丰题诃韵 结题评价 分析方法 定性分析、定量分析 然而,目前以基金数据为数据源的研究仍然相 对少见,且多数研究仅限于对基金数据表面特征的 分析;此外,对基金项目产出数据的收集、整理以 及深入挖掘更是少之又少,项目产出成果数据的获 取难度对此有一定影响。同时,基金项目统计年限 较长的相关分析相对较少,而且就下载频次来看这 类分析较受欢迎。 2本文的研究内容及特点 有研究表明,国家自然科学基金委员会管理科 学部是我国管理科学研究的推动者,管理科学领域 的很大一部分论文是受国家自然科学基金委员会资 助发表的;同时,国家自然科学基金委员会选择的 资助课题为管理科学研究提供了新的研究热点,起 到了示范与向导作用。另外,近年来国家自然科学 基金对管理科学的资助逐年加大,以基金数据为分 析对象展开研究是有一定依据和价值的。同时,重 要项目的科研产出在很大程度上代表_r我围相关研 究领域的最高学术水平,而科技论文及其质量则是 研究项目最重要的产出,并且有研究表明受资助论 文的影响力远高于未受资助的论文 。 近年来,如何科学有效地从国内外角度评价科研 效果愈发成为科研团队及科学决策者关注的热点。鉴 于目前基金资助、管理及考核的需求,为全面把握基 金资助特点,本文拟以自然科学基金中管理科学部基 金项目数据为例,并结合基金资助项目SCI论文产出 数据,从数据外部特征及内容特征入手,分析基金项 目的年度分布、学科分布以及论文产出的年度分布、 作者分布、机构分布、期刊分布、发文量分布、项目 分布和国际合作情况,并采用共词分析方法深入挖掘 分析我国管理科学的发展现状、研究热点及新兴主题 等,以期为有关部门在基金资助方面提供参考信息, 深入推动我国管理科学研究领域的发展。 3数据及方法 图1 20082012年基金项目数量及资助金额年度分布 本文选取国家自然科学基金委NSFC中管理 科学部申请代码G基金数据为对象,从基金 委网站科学基金网络信息系统ISIS中下载了 20082012年间的约5637个基金项目。然后根据所 得管理科学部资助项目的基金号从SCI数据库中下 载发表在相应基金下的论文,最终得到约6847篇文 献记录作为基金项目产出部分的分析对象。 用数据分析工具TDAThomson Data Analyzer 处理下载的WoS文献记录。经过数据整理、清洗等数 据预处理过程,共得到20082014年问的5218条文 献记录,通过统计分析处理基金项目相关信息,并针 对关键词进行共词分析,同时利用ucinet绘制知识图 谱以挖掘展现管理科学部研究内容及热点等信息 4管理科学部基金项目分析 4.1基金项目年度分布情况 20082012年国家自然科学基金管理科学部共 资助5637个项目,平均每年资助约l127项,其资 助金额也逐年上升,且从2010年起资助金额上升幅 度明显加快,如图1所示,反映了国家对管理科学 领域研究的重视,且支持力度不断加大。 _ / /~ 一. 一 一 . 252 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 科学领域SCI发文量最高的两位研究人员;黄南京 教授在国内外重要学术刊物上发表论文90多篇,而 仅管理科学领域基金资助SCI发文就达76篇,比例 相对较高,其主要研究领域是金融优化理论及应用、 金融数学和金融工程;徐玖平教授在国内外期刊发 表论文400余篇,国际系统与控制科学院终身院士, 主要研究领域是应用数学、运筹学与控制论、管理 科学、技术经济与管理。纵观Topl0位作者的学术 背景及学术成果,在领域内均具有较高影响力,是 首屈一指的学术大师。 表3 Topl0高产出作者及其研究领域一览表 编号发文量 作者 作者机构 研究领域 5.2.2高被引作者分析。在20082012年基金项 目资助SCI发文中的约7613位中外SCI发文作者 中,我们统计分析了其中各位作者SCI发文的总被 引次数,并统计出了其中论文高被引的前10位作 者,如表5所示。在Topl0高被引的作者中,来自 电子科技大学和中国科学院包括中国科学院研究 生院、沈阳应用生态研究所、自动化研究所的作 者相对较多,这些作者恰好是高产出基金项目的项 目负责人;而来自中国人民解放军理工大学的徐泽 水教授和来自聊城大学的潘全科教授SCI发文总被 引次数都在400次以上,遥遥领先于其他作者,其 篇均被引次数却在10位作者中也处于偏上水平。另 外,在高被引作者中徐泽水和汪秉宏教授同时也是 高产出作者。徐泽水教授是中国人民解放军理工大 学的博士生导师,教育部长江学者特聘教授,在决 策分析、信息融合、模糊数学、优化算法等方面的 研究成果突出。汪秉宏教授任中国科学技术大学理 论物理国家重点学科负责人,理论物理研究所所长, 安徽省非线性科学学会理事长等,长期专注于统计 物理理论、非线性动力学、复杂系统理论、复杂网 络、经济物理学、交通流理论等方面研究,成果 显著。 表4 Topl0高被引作者总被引次数及其发文量一览表 编号 ‘发文量 作者 作者机构 5.3 管理科学部基金项目SCI论文产出机构分布 20082012年基金项目资助SCI发文中共有约 1358个中外机构,国家自然科学基金资助的SCI论 文数量在机构间的分布如图6所示。高产出机构前 十分别是中国科学院、清华大学、中国科学技术大 学、四川大学、北京交通大学、上海交通大学、香 港城市大学、东北大学、同济大学以及香港理工大 学等;其中中国科学院发文量较高的前10个机构如 表6所示。 图6国家自然科学基金项目资助SCI论文产出机构分布 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 253 以上发文机构中,只有四川大学、香港城市大 学以及同济大学属综合性大学,其他机构都属理工 类院校,管理科学的重要性、普及性及广泛性可见 一斑。另外,除了中国科学院,高产出机构都分布 于高校中,可见科研院所和高校仍然是基金项目资 助的主要对象和基金效果产出的主要贡献者。 表5 中国科学院发文量Top10研究所分布 研究所 发文量 Chinese Aead Sci.Acad Math&Syst Sci 52 Chinese Aead Sci.Res Ctr Fictitious Econ&Data Sci 37 Chinese Acad Sci.Inst Policy&Management 25 Chinese Acad Sci,Ctr Chinese Agr Policy 21 Chinese Acad Sci.Inst Geog Sci&Nat Resources Res 21 Chinese Aead Sci,Grad Univ 15 chine A ad s i,I“ t Appl Ecol, Key Lab P0u t Ec0l& l0 Environm Engn chi“ A。ad Sci,I“。t Automat,st te Key Lab M “ gem。m&c。“。 10 troI Complex Syst Chinese Aead Sci,Inst Aopl Ecol 9 ChineseAcad Sci,InstAutomat,Key Lab Complex Syst&Intelligenee Sci 9 5.4管理科学部基金项目SCI论文产出期刊分布 国家自然科学基金项目20082012年资助的管 理科学部SCI论文刊载的期刊共771种,为分析基 金资助发文的水平及影响力,这里我们从产出论文 刊载的期刊及其影响因子人手,选取刊载我国管理 科学部20082012年基金项目资助的SCI论文最多 的前20个期刊具体分析,Top20的期刊及其2012年 的影响因子如表7所示。由表中数据,0.03%的期 刊数就刊载了论文总量32%的论文,说明这20种期 刊是我国管理科学领域发文的集中刊物。另外,我 们发现这些期刊的影响因子整体水平较高,平均影 响因子在1.9左右,远远高于该类期刊2012年的平 均水平0.97,尤其是KNOWLEDGEBASED SYSTEMS、PLOS ONE、INATION SCIENCES 影响因子都在3.6以上,说明我国管理科学领域发 文集中刊物水平较高。 表6基金资助SCI论文发表期刊中载文量Top20期刊分布 续上表 编号记录数 期刊 影响因子 由图7中我们可以看出,刊载论文数较多的期 刊其影响因子在20个期刊中偏中间水平,即影响因 子高或低的期刊其在20082012年基金项目资助的 SCI论文中间的载文量相对低于影响因子一般水平 的期刊。 图7 Top20期刊的记录数及影响因子分布 5.5 管理科学部基金项目SCI论文产出发文量分布 上图是基于机构SCI发文量的文献记录数分布, 饼状图每个区域的面积跟基金项目的发文量成正比, 却和相应的基金项目数成反比。例如绿色区域面积 最大,代表基金项目发文量在100篇以上,然而这 部分的基金项目数是最少的;面积最小的紫色区域 代表基金项目发文量在一篇以内,而其对应的基金 项目数是最多的。这一结果反映了管理学领域研究 人员研究方向众多,研究内容广泛,而其经典内容 的研究也始终在持续地得到深人研究和探讨。 图8 国家自然科学基金项目资助SCI论 文产出发文量分布 254 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 5.6 管理科学部基金项目SCI论文产出项目分布 5.6.1高产出基金项目。一定程度上,高产出基金 项目是科研基金所支持的科研活动中拥有显著科研 效果的代表。这里,我们统计出SCI发文量较高的 前l0个基金项目作为管理科学部高产出基金的代表 如表8所示,其基金项目SCI均发文量为69.1 篇,约是基金项目整体SCI均发文量的74倍。其 中,发文量最高的基金项目负责人是四川大学的徐 玖平教授,他同样也是高产出作者之一;另外在高 产出基金项目负责人中,中国科学技术大学的梁棵 和汪秉宏、中国科学院虚拟经济与数据科学研究中 心的石勇、中国科学院沈阳应用生态研究所的耿涌 同时都是高产出作者。 此外,编号为1、2、4、5、6、10、12、13、 15、16、19的11个基金项目研究内容均是管理科学 与工程方面,其中近一半的基金项目在研究运筹与 管理相关的内容,而决策理论与方法、信息系统与 管理尤其是管理信息与数据挖掘也受到广泛关 注,同时管理复杂性研究和工程管理等方面的内容 也有所涉及;编号为8、1 1、14、17、18的5个基 金项目均是围绕工商管理有关内容展开研究,且全 部集中于电子商务与商务智能和服务管理的相关研 究中;编号为3、7、9、20的4个基金项目的研究 内容则集中在公共安全与危机管理和资源环境政策 与管理两方面,属宏观管理与政策范畴。 表7 20082012年SCI发文量较高的前10个 基金项目及其研究领域分布 5.6.2高引用基金项目。在评价文献质量及影响力 时,常用文献的引用情况来表现;本文我们将基金 项目产出文献的被引次数总和作为该基金项目的被 引次数。高引用基金项目代表了我国高影响力的基 金项目。据统计结果,我国20082012年问自然科 学基金资助的所有管理科学部项目SCI发文总被引 次数较高的前l0个基金项目如表9所示。其中被引 次数最高的项目负责人清华大学王凌教授同样是高 被引作者之一,其专注于智能优化理论、方法与应 用,复杂生产过程建模、优化与调度等方面研究; 另外高引用基金项目负责人中福州大学的李登峰、 山西大学的梁吉业及浙江师范大学的李辉同时也是 高被引作者。其中, 公式1基金项目总被引次数∑基金项目资助 SCI论文被引次数 编号为16、8、10一】8、20的17个基金项日 研究内容均是管理科学与工程方面,主要内容包括 信息系统与管理、运筹与管理、决策理论与方法、 管理复杂性研究、工程管理、工业工程与管理以及 知识管理等;编号为7、19的2个基金项目研究内 容是工商管理类的,主要内容是电子商务与智能商 务和企业知识产权管理;编号为9的基金项目研究 内容是关于资源环境政策与管理的。 表8 20082012年SCI发文被引次数较高的 前10个基金项目及其研究领域分布 256 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 究内容逐渐成为目前管理科学研究不容忽视的热点; 而且这些问题是未来相当长的一段时间内我国经济 社会发展存在的急需解决的现实问题,其问题的解 决都需要宏观管理与政策领域的基础研究做支撑。 4计算机技术、数学、经济学等其他学科知识在 管理学中的运用如仿真、遗传算法、数据挖掘、 粗糙集、集成算子、复杂网络、复杂系统、分类、 试探法、不确定性、可靠性、支持向量机、云计算、 特征选择、社交网络、效益等。管理科学具有多学 科交叉性,随着现代信息技术的快速发展,相关新 技术不断涌现,为管理科学领域的研究提供了更广 阔的空间和平台。 表10 20082012自然基金项目资助SCI论文高频词列表 6.2新兴主题 为了尽可能地挖掘管理科学领域的新兴主题, 我们统计分析了基金项目资助的管理科学领域SCI 论文近三年来新出现且出现频率较高的20个关键 词,如表12所示。我们可以将这些新近出现的关键 词归为以下几类 1计算机技术、统计学、数学等非管理科学 的知识和技术。具体如BA network、Swarm Intelli gence、Dualchannel quantile regression、Average Run Length、channel estimation、Mixed integer linear programming、Confidence region finite difference 等近一半的关键词描述的都是非管理科学领 域的技术或知识。由于近年来计算机科学、网络技 术的极速发展,新技术在带来一系列新的相关管理 问题的同时,同时也为管理科学问题带来了新的解 决方案和途径;多学科的交叉渗透,相辅相成,行 成了如今管理科学繁荣生机的景象。这些关键词的 凸显一方面是新技术的层出不穷,另一方面也受到 学科之间进一步交叉融合的影响。 2资源环境管理、卫生管理等宏观管理与政 策领域相关问题。具体如Renewable energy、Co benefits、Energy intensity等反映管理科学领域科研人 员对资源环境的问题的日渐关注。随着现代社会的 发展,在人口、经济等快速发展的影响下,资源、 环境对人类社会产生的长期影响逐渐显现,故而管 理科学领域有关资源环境治理的研究逐渐凸显。另 一方面,人口结构化、健康、老龄化等问题对经济 社会的影响日益显著,如Food safety、Community structure等方面的卫生管理、社会保障管理等问题 正逐渐成为管理科学领域研究的热点。 3市场营销、运作管理、物流与供应链管理 等工商管理领域问题。具体如Quality management、 new product development、random yield、Stochastic de mand等,工商管理领域相对其他管理学领域存在大 量情景依赖性科学问题;而由于中国企业管理所处 的特定的中国国情的情境,需要相应重构相关管理 理论,以提升现有管理理论的适用性和可靠性。随 着我国管理科学的快速发展,有关理论的本土化及 创造性应用日益受到关注。 4在管理科学各领域不断发展过程中,其对 科学发展理论和方法等方面的要求又促进了管理中 决策领域、知识产出、流通与利用等一般方法和一 般理论领域的研究和进一步发展,具体如Undesira. ble outputs、knowledge等。 表11 20082012自然基金项目资助近三年 新出现的SCI论文高频词列表 刘静等我国管理科学研究进展分析以国家自然科学基金立项项目及论文产出为分析数据 257 续上表 同时,在分析新兴主题过程中,我们也得到部分具 有较高发展潜力的关键词,虽然目前出现频次及关 注度不是特别突出,但相关主题发展速率较快,极 具关注价值。如resource environmental governance、 Marketing、simulation、Supply chain management、 Undesirable outputs、Health policy and management、 cloud computing、Energy efficiency、reliability、pro- ject management、Risk management、Corporate Gov ernanee Uncertainty theory、behavior management public management、heuristic algorithm等o 7讨论及总结 依据20082012年国家自然科学基金在管理科 学领域的资助整体情况来看,其在管理科学领域的 资助项目和资助金额呈逐年上升的趋势,一方面表 明国家自然科学基金对我国管理科学领域研究的重 视和支持,另一方面也表明我国管理科学领域研究 活动的蓬勃生机。通过对管理科学领域基金资助项 目数据和项目产出SCI论文数据的表面特征以及内 容特征的多方面分析,我们发现自然科学基金资助 的管理科学领域研究内容与其“十二五”优先资助 领域基本吻合。 1从基金项目年度分布情况来看,国家自然 科学基金资助管理科学部项目数量稳步上升,项目 发文量相应增加,且项目发文量增长速率有加快趋 势。进一步分析管理科学部项目学科分布情况, 20082012年五年间宏观管理与政策的基金项目数 明显高于工商管理和管理科学与工程,达2021项; 三个学科类别下的具体资助情况略有差异,管理科 学与工程类项目的项目数与项目资助金额基本成正 相关,而工商管理类和宏观管理与政策类的项目则 有资助金额明显高于项目平均资助金额的情况。 2从基金项目SCI论文产出情况来看,国家 自然科学基金资助的SCI论文产出量总体上呈逐年 上升趋势,且2012年以前增幅较大。论文涉及的 7613位中外SCI发文作者,发文量高于36篇的高产 出作者人均发文量达48.20篇,远高于总体人均发 文量0.69篇;总被引次数高于239次的高被引 作者篇均被引次数都高于4.43次,其中南洋理工大 学的Suganthan,Ponnuthurai N篇均被引次数达26.70 次;综合以上说明我国管理科学部的发文影响力较 为突出。从发文机构看,高产出机构集中在中国科 学院、清华大学及中国科学技术大学等传统科研机 构及知名高校中,不过港台大学实力依然明显,如 香港城市大学和香港理工大学在机构发文量排名的 前十之中。在本文分析中,涉及期刊共771种, KNOWLEDGEBASED SYSTEMS、PLOS ONE、IN ATION SCIENCES影响因子都在3.6以上,期 刊质量较高且载文量位居前三名,在我国管理科学 领域中较受欢迎。在分析基金项目分布及国际合作 领域中,运筹与优化、决策理论与方法、商务智能、 管理复杂性研究、工程管理、服务管理以及公共管 理和资源环境政策与管理等领域较为活跃。 3从基金项目论文产出的内容分析情况看, Decision making Optimization Risk manage- ment、resource environmental governance、Supply chain management是出现频率最高的关键词,通过关 键词共现分析我们得到管理科学领域五年来的研究 热点。同时,基于关键词与时间共现等原理,我们 得到近三年来新近活跃的关键词,如Undesirable outputs Renewable energy、BA network、Swarm Intel ligence、Dualchannel等,并基于此分析得到管理 科学领域的新兴主题。 本文不足之处在于样本来源单一,仅分析讨论 了SCI论文信息,未涉及国内期刊载文情况,虽然 一定程度上能反映管理科学领域最高质量和最有影 响力成果,却不一定能全面反映我国管理科学领域 研究的整体现状。 参考文献 [1]HONG W,LI C,ZHANG L P,et a1.Achievements in 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