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    模糊层次分析法在高校科研经费风险管理中的应用.pdf

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    模糊层次分析法在高校科研经费风险管理中的应用.pdf

    201424 and T 。 h doi10.3969/j.issn.10007695.2014.24.01 1 模糊层次分析法在高校科研经费风险管理中的应用 汪 静,杨友文,李 钢 合肥工业大学国防装备技术研究院,安徽合肥230009 摘要以高等院校为研究对象,针对现阶段科研经费管理中存在的风险因素复杂、使用效率低等问题展开研究。 采用基于层次分析法的模糊综合评价法,设计由管理、环境、人员和技术四个维度组成的指标体系,并构建高 校科研经费管理风险评估模型。通过实例验证,该评估模型具有良好的可操作性和易用性,评估结论科学可靠, 可为决策者提供依据。 关键词高等院校;科研经费管理;风险评估;模糊层次分析法FAHP 中图分类号G311;F276.42 文献标志码A 文章编号1000769520141 24005605 Application of FAHP in Risk Management of Scientific Research Funds in Colleges and Universities WANG Jing,YANG Youwen,LI Gang Defence Equipment and Technology Research Institute,Hefei University of Technology,Hefei 230009,China AbstractTaking colleges and universities as the research object,this paper focuses on the study of the problems,such as complex factors and low rate in scientific research funds management.Based on the fuzzy analytic hierarchy process FAHP,this paper designs an index system including the management,the environment,the personnel and the technolo gY.Then the paper builds a model of risk uation of scientific research funds management in colleges and universities. The empirical research proves that the model has good maneuverability and is easily applicable;the conclusion of uation iS scientific and reliable. Key wordscolleges and universities;scientific research funds management;risk uation;fuzzy analytic hierarchy processFAHP 随着综合国力的不断提升和科教兴国战略的持 续推进,近年来我国科研经费投入持续增长。据统 计,2006年我国研发经费投入总量为3003.1亿元, 2012年已经急速攀升至10298.4亿元,首次突破万 亿元大关 ,研发投入已经超越日本,仅次于美 国位居世界第二。然而与国家不断加大对科研经费 的投入不同,我国的科技实力却并没有取得与之对 应的地位,远落后于美国、日本等发达国家。虽然 造成现阶段我国科研高投入低产出的原因众多,但 最重要的无疑是科研经费使用效率低下,科研经费 浪费严重。作为科技创新的重要源头,高校近年来 所获的研发经费也始终保持着20%左右的高增长 率,大量科研经费同样面临着上述问题。 近年来,国内已经有学者在高校科研经费管理 的风险现状、所面临的问题等方面展开研究和探讨, 并根据经验提出了相应的应对策略 。 。但大多都 是基于定性的理论研究,鲜有基于定量的模型研究, 组织实施者在实际操作中缺少必要的数据支持, 从 而使得评估结论过于主观片面,难以真正实现风险 控制管理。本文针对上述研究的不足,引入模糊层 次分析法,探索科研经费管理过程中的风险识别和 风险控制的途径办法,构建出一套科学合理且可操 作性强的风险评估模型,最终让决策者可以依据结 论有的放矢地对高风险因素进行重点防范,进一步 降低风险,提高经费利用率,保障高校科研项目的 顺利进行,从而真正实现将科研经费“好钢用在刀 刃E” 1 基于模糊层次分析法的高校科研经费管理风险评 估模型构建 1.1 模糊层次分析法概述 层次分析法首先是要将一个复杂的多目标决策 问题分解为目标层、准则层和方案层等若干层次 J, 其中目标层通常只有一个因素,是我们最终判定的 目标;准则层是进行判定的标准和规范;方案层则 是在目标层和准则层约束下的各项具体指标。同一 收稿日期20140406。修回日期20140713 基金项目安徽省军民结合专项“军民结合科技成果转化机制研究与服务平台建设”资助课题2012XKJH0010;安徽省创新平台建设项 目“军民两用技术成果转化推广应用中心”资助课题2012XKJH0004 汪静等模糊层次分析法在高校科研经费风险管理中的应用 59 R. rll r12 r21 r22 ● ● rj1 rj2 1.4.3模糊综合评价。依据所建立的评判矩阵和表0.008 7的权重值,采用加权平均型算子M,①将 权重值∞与R进行模糊运算,最终得到评价模糊隶 属度B 即B‘tRIl,I2,,∞j 之所以采用加权平均型算子M,①,是因 为其既突出了主要因素,又兼顾了其他因素并保留 了单因素评估的全部信息,尤为适用于多层次的风 险评估模型。 2应用实例 本文以某高校为例,对其进行科研经费管理风 险评估。具体思路是选取熟悉科研经费管理领域 的高校科研财务部门、科研管理部门、学术委员会、 各院系相关负责人和部分项目负责人等组成的2O位 专家依据图1所建立的指标集和评语集描述进行问 卷打分,经过计算得到各风险因素评价模糊矩阵为 Rl3x4 0.3 0.2 0.3 0.3 0.2 0.3 O.4 O.2 O.3 0.3 O.4 0.1 0.3 O.6 0.6 0.5 O.2 0.7 0.5 0.5 0.6 0.5 O.2 0.2 O.7 0.2 根据表7所得的【10.357,0.086,0.040, 0.148,0.181,0.045,0.039,0.013,0.013, 0.006,0.024,0.040,0.008,由公式 B1R|1,∞2,,∞j rll r12 r21 r22 ● ● rJl rj2 0.357,0.086,0.040,0.148,0.181, 0.045,0.039,0.013,0.013,0.006,0.024,0.040, 0.047,0.148,0.270, 0.535 由上述计算结果可知,隶属于“极高风险”的比 例为4.7%,“高风险”的比例为14.8%,“中风险”的 比例为27%,“低风险”的比例为53.5%。根据最大 隶属度的评判标准,该高校的科研经费管理风险评估 应为“低风险”,见图3。 图3某高校科研经费管理风险评估 由上述应用实例可以看出,本文所构建的高校 科研经费管理风险评估模型在实际应用中取得了良 好的效果。不过考虑到模糊评价方法中的最大隶属 度原则丢失信息较多,在某些场合下不利于不同对 象之间的对比,最终结论容易产生偏差的弊端,因 而一般需要对评估结果进行有效性验证 。为此, 本文引入了一种评语分值的方法,即对评语集进行 赋值,然后对所有获得的信息根据赋值进行乘积运 算,从而使得所得到的最终结论更加可靠,也有利 于不同评价对象之间的量化比较。 依旧以上述某高校为例,将V{极高风险,高风 险,中风险,低风险}对应赋值为V{100,70,40, 10},由B|R计算得到隶属度集合{0.047, 0.148,0.270,0.535}后,再将每个隶属度与相应的量 化分值相乘,最终得出某高校国防科技成果转化综合 评价分值为31.256分满分100分,根据风险程度由 高到低的原则,总分数越低越好。 3 结语 根据高校科研经费管理风险评估的需要,本文 下转第64页 6 6 5 2 7 5 5 6 5 2 2 7 2 O O O 0 0 O 0 O O 0 0 O 0 3 2 3 3 2 3 4 2 3 3 4 l 3 0 O 0 O O O O O O O 0 0 0 l 2 1 3 1 1 l 2 2 3 3 1 3 0 0 0 O O 0 O O 0 O 0 O O l 2 1 2 1 1 2 O O n n O O 0 O n n n n ‘} ● ● -●● ● 1 2 1 3 1 1 1 2 2 3 3 1 3 O O O O 0 0 0 0 0 0 O 0 O l 2 1 2 1 1 2 0 0 c; O 0 O 0 王海兰等理工医类研究生发表论文的现状分析与思考以暨南大学为例 基础雄厚的专业理论功底。所以,对理工医类研究 生支持力度得到加强,可明显激发其参与科研工作 和撰写科研论文的积极性和创造性。同时,支持与 监管两手抓、两手硬,才能形成良性循环。例如, 对于科研论文,高校研究生院可在要求量的基础上, 协调导师,增加科研经费和提高资源支持等使得科 研论文的水平进一步提升;而对于学位论文,则可 以实行淘汰制答辩,对于主题不鲜明、结构不合理 和创新型不强等论文不授予学位,同时实行弹性学 制,延长研究生学习年限,使得高校理工医类研究 生有更多的时间做科研,以期提高学位论文的质量。 参考文献 [1]黄良.新疆农业大学研究生发表论文制度探析[D].乌鲁木 齐新疆农业大学,2013 [2]胡洁.我国体育人文社会学研究生学位论文综览改革开放 后二十年体育人文社会学研究生学位论文概貌与特征分析 [D].北京北京体育大学,2003 [3]陆海英,徐小元,于岩岩.医学专业研究生论文评估及其相关 影响因素的分析[J].医院教学,2009,1324950 [4]曹志鹏,潘启亮.文科类研究生发表论文的现状研究一一以暨 南大学为例[J].科技管理研究,2013,1430255258 [5]张志华,吴海波,刘杨,段安安.西南林学院研究生学术论文 发表现状的分析与思考[J].中国林业教育,2009,2705 5053 [6]罗萍.广东海洋大学硕士研究生发表论文的计量分析[J].安 徽农业,20l1,39301899818999 [8]刘若泳.全日制硕士研究生发表论文的调查研究[J].煤炭高 等教育,2011,2994751 [9]刘列,张强.对研究生发表高水平论文的几点思考[J].高等 教育研究学报,2011,3412426 [1O]姚利民,史曼莉.研究生发表论文的调查研究[J].现代大学 教育,200819599 [11]刘大可,孟文辉.20022003年中文体育核心期『u体育院校硕 士研究生论文统计与分析[J].沈阳体育学院学报,2004,23 06814816 [12]陈忠海,娄晶晶.2008年~2012年我国高校档案学研究生发 表论文统计分析[J].档案管理,201336163 [13]刘红梅.基于CNKI 20062009年图情学核心期刊浙江省高校 图书馆发表论文量和被引频次的分析[Jj.浙江高校图书情报 工作,2011022549 [14]王知津,潘永超,徐芳,等.我国情报学博士研究生期刊论文 统计与分析[J].情报探索,2009020304 [15 J黄良,刘向晖,马超.研究生发表论文制度探析以新疆农 业大学为例[Jj.新疆农业科技,2012,04【】476061 [16]张俊华.对高校研究生发表论文制度的思考[J].北京理工大 学学报社会科学版,200352627 [17]周蕴薇.研究生科研能力培养途径探讨[.J].中国林业教育, 2006,2464243 [1 8]幸建华.从学术论文的发表看学校的科研水平及学科建设 [j].武汉科技学院学报,2006,1911174176 作者简介王海兰1979一,女,广东人,硕士,办公室副主仃 助理研究员,主要研究方向为科研管理、重点实验室管理等。 上接第59页 提出了一种有效的高校科研经费管理风险评估方法。 该方法针对高校科研经费管理风险因素复杂、主观 因素多等特点,将层次分析法与模糊评价法相结合, 通过构建多层次的模糊评估模型并加以改造,即充 分考虑到了各种复杂的风险因素,又体现了评估过 程的模糊性,将原本模糊、难以量化的风险评估问 题转化为的定性和定量相结合的数学模型,评估结 果更加科学、可靠和公正,从而为决策者提供了很 好的依据,具有现实意义。通过应用实例,该方法 具有简单易上手的特点,能够科学客观地进行预测, 能够应用于高校的科研和财务管理决策部门,为科 研经费的风险管理提供预警决策并提供科学依据。 当然,高校科研经费管理风险评估是个动态的 系统,随着对高校科研经费管理研究的不断深入, 仍然需要不断完善评估指标体系和改进评估模型, 以期早日实现对高校科研经费的科学管理,促进高 校科研事业的健康发展。 参考文献 [1]20062012年全国科技经费投入统计公报.中华人民共和国国 家统计局网站[EB/OL].[2013一G926].http//www. stats.gov.cn/tjgb/qttjgb/qgqttjgb/t20130926.一402929526.htm [2]高被引作者数据库.美国科学情报研究所论文高被引作者数据 库网站[EB/OL].[20111231].h.p//www.highlycited.t-om l3]刘永林,李燕.我国高校科研经费管理廉政风险防范研究[J]. 科学管理研究,2013,31C22730 [4]曾建功,姚政序,段海庭.论国防科研经费管理风险的产生 防范[J].军事经济研究,2012024649 [5]赵云云.高校科研经费风险防控管理研究[J].中国高校科技, 2012C43435 [6]李兵,李正风,崔永华.课题制科研经费管理存在的问题与对 策[J].中国科技论坛,201107511 [7]郑睦霞.我国高校科研经费管理存在的问题及对策研究[J]. 云南科技管理,200913537 [8]许树柏.层次分析法原理[M].天津天津大学出版社,1988 611 [9]黄慎江,何而丽.AHP Fuzzy综合评价法在高层结构量化选型 中的运用[J].合肥工业大学学报自然科学版,2012,35 0912431247 [1O]DRUCKER P F.The Practice of Management[M].LondonHarp erColhns Publishers,20C61021 [11 J王静,董肖丽.模糊评价中最大隶属度原则的改进[J].河北 水利,2011022728 作者简介汪静198O,女,安徽合肥人,助理研究员,硕士, 主要研究方向为高新技术产业政策及项目管 ;杨友文1974一, 男,副院长,副教授,博士,主要研究方向为高新技术产业政策; 李钢1956一,男,校长助理,教授,博士,主要研究方向为高新 技术产业政策。

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