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    科研院所R&D人力资本投资的风险分析与预警管理.pdf

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    科研院所R&D人力资本投资的风险分析与预警管理.pdf

    2010年第1O期 科技管理研究 Science and Technology Management Research 201O No.10 文章编号100076952010lO一011603 科研院所RD人力资本投资的风险分析与预警管理 王德江 ,孙剑平 1.南京G_T-大学;2.南京电子技术研究所,江苏南京210094 摘要随着科研院所向知识型企业转变,对研究与开发RD人力资本的投资成为科研院所提升市场竞争 力、适应新体制的关键。在归纳科研院所RD人力资本特性基础上系统分析RD人力资本的投资风险,然后 将预警思想应用于风险管理,提出科研院所RD人力资本投资的风险预警管理系统。 关键词RD;人力资本;风险分析;预警管理系统;科研院所 中图分类号G311 文献标识码A 科研院所是我们科技兴国的中坚力量,研发人员是科研 院所赖以生存发展的核心资本,并且随着科研院所改制的深 入,RD人力资本的价值更加凸显。科研院所要保持连续、 高效、敏捷的RD能力则必须通过RD人力资本的投资来 实现。然而,科研院所RD人力资本的各种特性以及所隐含 的高不确定性导致了投资的高风险。如何分析RD人力资本 投资风险、建立有效的风险预警机制,确保RD人力资本投 资系统处于良性运转状态,将成为科研院所管理层和人力资 源部门迫切关注的问题。 1 科研院所RD人力资本及其投资风险分析 1.1科研院所R&D人力资本特性 科研院所RD人力资本是指蕴含在RD人员身上对科 研院所具有经济价值的技能、经验和知识的总和,能够增加 科技创新能力,提升生产力,具有投资性和增值性。科研院 所RD人力资本具有多种特性,这些特性在形成其显著的外 延特征的同时也隐含了诸多的不确定性,而这些不确定性恰 恰是科研院所RD人力资本投资风险产生的根源。因此,对 RD人力资本特性进行分析是研究RD人力资本投资风险 的前提。 1科研院所RD人力资本的产权特性。如同其他人 力资本,科研院所RD人力资本首先体现的就是其产权特 性,即人力资本天然归属于个人。另外,当人力资本的载体 感到人力资本的使用不符合其自身的意志时,可以公开或隐 蔽地“关闭”部分人力资本。因此,当人力资本的产权权利 一旦受损,其资产可以立刻贬值或荡然无存,人力资本总是 自发地寻求实现自我的市场。选择合适的激励方式就成为科 研院所RD人力资本投资的重要内容。 2科研院所RD人力资本的异质性。基于Williamson 的解释,异质性是指一种资产仅仅适合于某种用途,如果该 资产被转为它用,其价值就会大大贬低。单个科研院所往往 专门从事某一类专业的研究工作,其RD人力资本也都具有 很强的专业性,如雷达、天线微波、电子对抗、特种元器件 等专业领域。这种异质特性,一方面可以使科研院所通过建 立多种异质特性的RD团队获取一定程度的垄断势力;另一 方面,RD人员也可以通过干中学机制不断增强自身的人力 资本专用性来建立垄断势力。不过,人力资本专用性越高, RD人员和科研院所就都可能实施机会主义行为,利用垄断 势力进行敲竹杠。 3科研院所RD人力资本的团队特征。由于科研院 所承建的多为国家或省级重点工程和重大试验项目,具有高 度复杂性,因此都是以团队为基本单位进行的。然而这种团 队生产过程,使得单个的RD人力资本投入难以从最终结果 中计量出来,也很难确立RD人力资本投入和产出的关系。 于是产生两个问题团队成员可能互相之间出现“搭便车” 形象;科研院所难以区分有效投入和无效投入,并且难以对 投入进行合理的激励。 4科研院所RD人力资本需求的高层次性。与一般 企业的RD人员注重从物质角度衡量自身价值不同,科研院 所RD人力资本更加重视精神、声誉、地位的提升。此类 RD人员通常有着明确的奋斗目标,追求专业特长的发挥和 事业的成就,热衷于挑战高难度的工作。正是由于这种独特 的需求层次和价值观使得科研院所RD人力资本对激励的偏 好有别于其他RD人力资本。 5科研院所RD人力资本产出价值计量的难以定量 化。科研院所承接的项目通常具有高技术水平,特别是国防 尖端技术项目,这些项目通常具有宏观性、战略性和长期效 应,且无明确的目标消费群,导致这些RD成果很难以市场 价值的角度进行衡量,这一特征决定了对RD人力资本价值 的判断具有不确定性。 1.2投资风险分类 根据科研院所RD人力资本特性结合科研院所的典型特 征,本文将其RD人力资本投资风险划分为4种类型代理 风险、组织风险、人员流失风险与其它风险。 1代理风险是指RD人力资本代理人的行为偏 离科研院所委托人要求而可能给科研院所带来损失的不 确定性,主要表现为RD人力资本的不满意度和不忠诚度。 当科研院所的激励机制不能产生积极的效果时,就容易引起 收稿日期200909一l8。修回日期20091231 基金项目江苏省哲学社会科学研究重点基金项目“江苏省科技人才培育与队伍建设研究”E2015 王德江等科研院所RD人力资本投资的风险分析与预警管理 117 RD人力资本的“不满意”。而科研院所RD人力资本的产 权、团队等特性使这种“不满意”可能外化为“偷懒”、“搭 便车”、“机会主义”行为,甚至可能产生逆向选择adverse selection的不忠诚行为。科研院所要特别警惕这类风险,防 止涉密信息和资料外泄。 2科研院所RD人力资本组织风险是指由于对RD 人员进行组织安排不当而可能给科研院所带来损失的不确定 性。RD人员储备水平不足、岗位设置不合理、项目团队协 调性差、管理机制落后等都可视为RD组织风险。 3流失风险系指由于RD人力资本的流失而可能给 科研院所带来损失的不确定性。在科研院所,一部分RD人 员一直从事基础性的科研工作,这类工作往往周期性长,压 力大,科研成果很难在短时间内表现出来,于是可能表现出 较高的流动意愿 另外,随着科研院所向知识型企业的转制, 一部分RD人员可能由于利益驱使或职业发展而流向其它大 公司、大企业,甚至可能选择自己创业。这些员工,特别是 核心研发人员的流失会给科研院所造成致命打击。如北京某 技术研究所的高工由于和所领导在诸多观点上的分歧,而选 择辞职,并自己成立公司。由于该高工几乎是所有生产任务、 科研项目的负责人,结果给该研究所带来了巨大的损失。 4由于人力资本投资是一项长期的动态过程,期间会 不可避免地受到投资环境的影响。因此,科研院所RD人力 资本投资除了上述因素,还需要考虑其它外部因素,如新的 法律法规、产业政策、科技进步、科研院所组织变革等因素。 2风险预警管理系统 近几年,风险预警管理作为一种处理各种风险和危机、 增强组织预见能力的管理方法,正逐渐被国内组织所接受。 下文将从理论层面上界定风险预警管理的内涵,探讨风险预 警管理系统的功能。 2.1风险预警管理内涵 风险预警管理Risk Earlywarning Management,就是通 过对组织运营过程中内外部环境存在的风险因素进行监测、预 测和推断,确定风险出现的可能性及其后果,并采取适当的措 施调控组织的运营过程,使其正常进行的一项管理活动。 尽管国外许多学者提到组织或企业可以通过建立风险控 管系统Risk ControlManagement System,RCMS来预防组 织中的风险,即通过一定的管理和技术手段,降低组织运营 过程中的风险,提升组织风险管理的能力。但是本文认为控 管系统的保护功能远大于预测功能,因为该系统并不能提前 预测组织发展过程中的哪一环节出了问题;也不能帮助管理 者进早发现组织运营过程中的风险。 鉴于此,本文认为将预警的思想应用于风险管理,构建 风险预警管理系统,对组织发展中的各种风险进行监测、识 别、预警,并寻求最佳的防范预控对策,达到防微杜渐的功 效,尽可能避免更大的损失,实现提升组织绩效的管理目标。 2.2风险预警管理系统的功能 风险预警管理系统的功能就是在组织原有管理系统职能 的基础上,结合组织特征构建预警机制,并与原来的管理系 统一起构成组织管理系统新的功能体系。由此,本文将风险 预警管理系统的功能归纳为以下几点,如图1。 矫正功 价功能 图1 风险预警管理系统的基本功能 1识别功能。对组织管理过程中的风险状态以及组织 的管理过程进行客观的分析与描述,说明组织管理的现状。 2评价功能。所谓评价,其重点在于恰当地反应组织 管理系统是否正常,准确的评价当前的状态以及管理过程中 的风险成因、发展过程和后果,并作出合理的判断。 3预测功能。该预警系统能够根据上述分析及现有信 息,分析风险涉及因素的变化趋势,估算其未来的变化对组 织绩效可能产生的各种影响,预测可能的结果。 4警报功能。它是指对管理行为与管理周期活动进行 监测、识别、诊断与警报的一种功能。当组织的管理活动出 现偏差时,预警系统就会对可能产生的错误和危险进行警报。 5矫正功能。它是指对管理过程中的管理失误和管理 波动进行预控和纠错的功能。根据预警的信息,对管理过程 中的管理失误和管理波动进行主动的预防控制,帮助管理者 有的放矢、对症下药,采取相应措施,并纠正原来不完善, 甚至是错误的决策,促成管理过程在非均衡状态下的自我 均衡。 6免疫功能。它是指对同类、同性质的失误行为和管 理波动局势进行预测或迅速识别并做出有效风险防范和管理 对策的一种功能。当管理过程中出现了过去曾经发生过的错 误征兆,或者出现相同的出错环境时,预警系统能够作出快 速准确的预测,从而可以将错误化解于萌芽状态。该项职能 执行的关键是要看组织能否科学地总结教训并将其转化为管 理的能力与水平。 3科研院所RD人力资本投资风险预警管理系统 本文尝试将预警思想应用于科研院所RD人力资本投资 风险管理中,提出科研院所RD人力资本投资风险预警管理 系统,旨在帮助科研院所人力资源管理部门及时认识RD人 力资本投资过程中的变化和风险,正确定位RD人力资本投 资发展阶段,并适时采取相应措施来提高RD人力资本投资 收益。 3.1 科研院所RD人力资本投资风险预警管理系统的基本 内容 基于风险预警管理的一般理论,科研院所RD人力资本 投资风险预警管理系统可分为预警分析和预控对策两个部 分,如图2。预警分析是对RD人力资本投资风险进行识 别、分析与评价并做出警报的管理活动;预控对策是对RD 人力资本投资活动中的重大危机的早期征兆进行矫正与控制 的管理活动。 l18 王德江等科研院所RD人力资本投资的风险分析与预警管理 . 图2科研院所RD人力资本投资风险 预瞀管理系统的基本内容 1预警分析 预警分析主要包括四项内容监测、识别、诊断与评价。 1监测的目的是通过对RD人力资本投资活动进行全 过程跟踪,收集相关信息为预警分析的下一环节作准备。 2风险识别是指通过对已获取的监测信息进行系统分 析,明确影响RD人力资本投资预期收益的风险因素,建立 风险类别清单。 3风险诊断系指对已被识别的各种风险因素的成因、 过程以及发展趋势进行分析。风险诊断可以帮助科研院所了 解潜在问题所反映的深层次原因,是科研院所RD人力资本 投资风险预警管理系统的重要内容。比如让科研院所头痛不 已的“人员流失”风险,究其原因可能由科研院所薪酬机制 不合理、管理方式缺乏人性化或者职业生涯规划不完备等深 层次原因造成的。 4风险评价则是对风险的影响程度进行评价及进行排 序,以明确各种风险因素对预期绩效的影响和影响程度。为 了更科学的进行风险评价,通常可以事先构建风险等级表, 设置对应的风险警戒线。 2预控对策 预控对策则主要包括三项内容组织准备、Et常监控、 危机管理。 1组织准备是指科研院所在全面开展RD人力资本投 资风险预警管理的对策行动之前实施的组织保障活动。它包 括预警管理制度的制定和实施的标准、规章,为预控对策活 动提供有保障的组织环境。组织准备一是确定RD人力资本 投资风险预警管理系统的组织构成、职能分配以及运行方式; 二是为危机状态下的危机管理提供组织训练和对策准备。 213常监控是对预警分析所确定的投资风险因素实施监 视与控制的管理活动。其任务一是日常对策,主要是防止风险 因素蔓延,而逐渐使之向良性趋势扩展;二是危机模拟,是指 在日常对策活动中发现难以控制某些风险因素时,假想和模拟 可能发生的危机状态,据此提出对策方案,防患于未然。 3危机管理是指当日常监控已无法扭转RD人力资本 投资风险征兆向恶性趋势蔓延而使整个投资活动陷入灾难性 危机时,有必要采取一种“例外”性质的危机管理。危机管 理是科研院所为了摆脱危机而进行的有计划、有组织、有措 施、有执行的系列管理过程。当危机彻底摆脱后,科研院所 RD人力资本投资活动就恢复到了正常状态,那么危机管理 过程即可结束。 3.2科研院所RD人力资本投资风险预警管理系统的运作 模式 由于科研院所面I临的外部经营环境与内部治理机制的典 型特性,导致了科研院所RD人力资本投资风险预警管理系 统具有相当的复杂性。如何完成预警分析和预控对策的内容, 实现预警系统的识别、评价、警报、免疫等功能,是指导科 研院所在动态环境中使RD人力资本投资状态良性化的 关键。 图3科研院所RD人力资本投资风险 预警管理系统的运作模式 图3给出了科研院所RD人力资本投资风险预警管理系 统的运作模式。从图中可以看出,预警分析对科研院所内外 部因素进行监测,形成风险清单,并将原始数据传递给信息 系统进行存贮、整理。对风险的日常预警预控会产生两种结 果正确的方法、策略会使风险因素进入良性的发展状态, 相反会加剧风险蔓延,使其步入危机状态。进入危机状态后, 预警管理系统采取“危机管理”的方式。危机管理的过程也 产生两种不同结果正确的策略使投资危机化险为夷,步人 良性发展状态;而失败的后果则使投资失败。危机状态转入 良性发展状态的成功过程和信息都将反馈到投资风险预警管 理系统的信息库或对策库中,以合理调整和优化下一投资风 险波动周期的预警管理活动。整个RD人力资本投资风险预 警管理活动的全过程形成一个循环系统。 参考文献 [1]周其仁.市场里的企业一个人力资本与非人力资本的特别合 约[J].经济研究,1996,12. [2]曾德明,张利飞,张运生.软件企业RD人力资本投资风险的 识别与控制研究[J].软科学,2006,5. [3]罗帆,余廉.企业人力资源危机的预警管理[J].工业工程与 管理,2003,8. [4]曾德明,秦吉波,周青.高新技术企业RD管理[M].北京 清华大学出版社,2006. [5]王爱华,武恒光.企业人力资本投资管理风险指标体系研究 [J].统计研究,2004,11. [6]张呈琮,王前福.企业人力资本投资风险防范[J].中国人力 资源开发,2005,6. [7]WILLIAMSONOE.TheEconomicInstitutions ofCapitalismFirm。Mar- kets,Relational Contracting[M].New YorkThe Free Press,1985. [8]BRUCE N P,SCOIT A C.Aligning Human Capital Practices and Employee Behavior with Shareholder Value[J].Consulting Psychol ogy JournalPractice and Research,2003,553169178. 作者简介王德江1965一,男,江苏盐城人,南京理工大学博士 研究生,研究方向为人力资源管理;孙剑平1953一,男,江苏南 京人,南京理工大学教授,博士生导师,研究方向为人力资源管理, 知识管理。 本文责编廖政权

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